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3.有關金融機構確認客戶身份程序之敘述何者錯誤?
1.應以風險為基礎。
2.留存確認客戶身分之程序資料,應自業務開始時起至少保存五年。
3.審查範圍擴及實質受益人。
4.臨時交易者留存確認程序之資料,應自臨時性交易終止時起至少保存五年。
解析:
1.留存確認客戶身分之程序資料,應自業務關係終止時起至少保存5年。
這題要注意!!!是業務關係終止時起至少保存5年業務關係開始,中間還是有業務關係當然會一直保存資料,但終止後最少還要保存5年。
答案:2.留存確認客戶身分之程序資料,應自業務開始時起至少保存五年
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